WWW.NEW.PDFM.RU
БЕСПЛАТНАЯ  ИНТЕРНЕТ  БИБЛИОТЕКА - Собрание документов
 


«1. Наименование, фирменное наименование на русском языке: полное и (или) сокращенное (если имеется) на иностранном языке (полное и (или) сокращенное) (если имеется) 2. Организационно-правовая ...»

Приложение 1

Анкета Клиента – юридического лица

1. Наименование, фирменное наименование на

русском языке:

полное и (или) сокращенное (если имеется)

на иностранном языке (полное и (или) сокращенное)

(если имеется)

2. Организационно-правовая форма

3. ИНН (идентификационный номер

налогоплательщика)

Сведения о государственной регистрации

4. Основной государственный регистрационный

номер (ОГРН) согласно свидетельству о

государственной регистрации юридического лица (и Свидетельству о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года)

4.1. Номер свидетельства, дата внесения записи в ЕГРЮЛ о регистрации организации, наименование регистрирующего органа и место регистрации

5. Адрес юридического лица:

Место регистрации организации (указывается в соответствии с учредительными документами)

6. Код в соответствии с Общероссийским классификатором объектов административнотерриториального деления ОКАТО (при наличии)

7. Код юридического лица в соответствии с Общероссийским классификатором предприятий и организаций ОКПО (при наличии)

8. Сайт в сети Интернет (если имеется)

9. Электронный адрес (если имеется). .

. .

10. Сведения об основной деятельности Коды и расшифровка по ОКВЭД (указываются в. .

соответствии с информационным письмом об учете в органах статистики – в первой строке указывается. .

основной вид деятельности, далее на усмотрение клиента, всего не более шести наименований). .

. .

11. Сведения о наличии лицензии на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию (если имеется):

вид, номер и дата выдачи лицензии, кем выдана, срок действия, перечень видов лицензируемой деятельности Получение кредита Предоставление средств в форме депозита

12. Цели установления и предполагаемый Расчетно-кассовое обслуживание характер деловых отношений с Банком:

(устанавливаются однократно при приеме клиента на Проведение документарных операций обслуживание и обновляются при возникновении сомнений в их достоверности) Инкассация денежных средств и документов Проведение операций на рынке ценных бумаг

–  –  –

13. Величина уставного капитала зарегистрированного и оплаченного

14. Сведения об органах юридического лица:

структура и персональный состав органов управления, за Заполняются таблицы 1, 2 исключением сведений о персональном составе акционеров (участников) юридического лица, владеющих менее чем 1% акции (долей) юридического лица)

–  –  –

23. Сведения о целях финансово-хозяйственной деятельности:

(устанавливаются однократно при приеме клиента на обслуживание и обновляются при возникновении сомнений в их достоверности)

–  –  –

Виды договоров (контрактов), расчеты по которым Клиент собирается осуществлять через Банк (например, купля-продажа товара, дарения, рента, лизинг, подряда и т.д.):

Основные контрагенты Клиента по операциям с денежными средствами, находящимися на счете (планируемые плательщики, планируемые получатели):

– для юридических лиц-резидентов указать наименование, ИНН

– для юридических лиц-нерезидентов указать наименование, адрес регистрации;





– для индивидуального предпринимателя (ИП)/физического лица, занимающегося в установленном РФ порядке частной практикой указать ФИО (полностью), для ИП дополнительно ОГРН;

- для физического лица указать ФИО (полностью) .

24. Информация о предоставленных сведениях

–  –  –

СВЕДЕНИЯ О БЕНЕФИЦИАРНОМ ВЛАДЕЛЬЦЕ КЛИЕНТА

Фамилия, имя и (если иное не вытекает из закона или национального обычая) отчество Дата и место рождения Гражданство

–  –  –

Идентификационный номер налогоплательщика (при его наличии) Контактная информация 1. Адрес электронной почты:___________________________________________

(номер телефона, адрес электронной

2. Почтовый адрес: __________________________________________________

почты) при наличии

–  –  –

Принадлежность бенефициарного владельца клиента к:

- категории иностранных публичных Принадлежит к категории ИПДЛ должностных лиц (ИПДЛ);

- категории должностных лиц Принадлежит к категории должностных лиц публичной международной публичных международных организации организаций;

- категории иных ПДЛ (к иным Принадлежит к категории иных ПДЛ категориям лиц относятся: лица, замещающие (занимающие) государственные должности Российской Федерации, должности членов Совета директоров Центрального банка Российской Федерации, должности федеральной государственной службы, назначение на которые и освобождение от которых осуществляются Президентом Российской Федерации или Правительством Российской Федерации;

должности в Центральном банке Российской Федерации, государственных корпорациях и иных организациях, созданных Российской Федерацией на основании федеральных законов, Является родственником ИПДЛ включенные в перечни должностей, определяемые Президентом Российской Федерации). Является родственником должностного лица, публичной международной организации

Является ли родственником:

Является родственником ПДЛ

- ИПДЛ;

должностного лица публичных Не относится ни к одной из вышеперечисленных категорий лиц международных организаций;

- лица, относящегося к иным ПДЛ .

К родственникам вышеперечисленных категорий лиц относятся: супруги; родители; дети; дедушки/бабушки; внуки/внучки;

братья/сестры - полнородные и неполнородные; усыновители; усыновленные .

Дата заполнения анкеты Статус ИПДЛ сохраняется в течение одного года после отставки ИПДЛ Руководитель ____________________/_________________/ * таблица 3 заполняется на каждого бенефициарного владельца клиента нужное подчеркнуть;

при косвенном участии указать всю цепочку взаимосвязей: наименование и долю участия в каждой организации, через которые бенефициарный владелец клиента имеет возможность контролировать действия Клиента

–  –  –

Руководитель _________________________________________________/_________________/ * Статус участника / акционера:

1 - государственное (муниципальное предприятие (учреждение);

2 - некоммерческая организация;

3 - коммерческая организация, юридическое лицо, не являющееся субъектом малого предпринимательства;

4 - субъект малого предпринимательства Откуда Вы узнали об АО КБ «ИНТЕРПРОМБАНК»?

–  –  –

Иное: ___________________________________________________________________

Почему Вы выбрали АО КБ «ИНТЕРПРОМБАНК»

Рекомендации контрагентов, партнеров, знакомых

–  –  –

Наличие контрагентов, знакомых, обсуживающихся в Банке Иное: ___________________________________________________________________

Пожалуйста, обязательно заполните каждую графу Анкеты .

ОТМЕТКА БАНКА

–  –  –

Приложение 2 Анкета Клиента - юридического лица, созданного в соответствии с законодательством иностранного государства и имеющего местонахождение за пределами территории РФ, не являющегося российским налогоплательщиком

1. Наименование, фирменное наименование на русском языке:

(полное и (или) сокращенное) (если имеется) на иностранном языке (полное и (или) сокращенное) (если имеется)

2. Организационно-правовая форма

3. ИНН (идентификационный номер налогоплательщика)

4. Код иностранной организации (КИО) (если имеется)

5. Номер и дата государственной регистрации/ Номер свидетельства об аккредитации филиала (представительства), выданного федеральным органом исполнительной власти, уполномоченным Правительством РФ (если имеется)

6. Наименование регистрирующего органа и место регистрации

7. Адрес юридического лица Место регистрации организации (указывается в соответствии с учредительными документами)

8.Сайт в сети Интернет (если имеется)

9. Электронный адрес (если имеется)

10. Сведения об основной деятельности и наличии лицензии на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию (если имеется):

вид, номер и дата лицензии, кем выдана, срок действия, перечень видов лицензируемой деятельности

–  –  –

Основные контрагенты Клиента по операциям с денежными средствами, находящимися на счете (планируемые плательщики, планируемые получатели):

– для юридических лиц-резидентов указать наименование, ИНН

– для юридических лиц-нерезидентов указать наименование, адрес регистрации;

– для индивидуального предпринимателя (ИП)/физического лица, занимающегося в установленном РФ порядке частной практикой указать ФИО (полностью), для ИП дополнительно ОГРН;

- для физического лица указать ФИО (полностью) .

23. Информация о предоставленных сведениях

–  –  –

3 .

4 .

Структура взаимосвязей между Клиентом и бенефициарным владельцем клиента Принадлежность бенефициарного владельца клиента к:

- категории иностранных публичных Принадлежит к категории ИПДЛ должностных лиц (ИПДЛ);

- категории должностных лиц Принадлежит к категории должностных лиц публичной публичных международных международной организации организаций;

- категории иных ПДЛ (к иным категориям Принадлежит к категории иных ПДЛ лиц относятся: лица, замещающие (занимающие) государственные должности Российской Федерации, должности членов Совета директоров Центрального банка Российской Федерации, должности федеральной государственной службы, назначение на которые и освобождение от которых осуществляются Президентом Российской Федерации или Правительством Российской Федерации; должности в Центральном банке Российской Федерации, государственных корпорациях и иных организациях, созданных Российской Федерацией на основании федеральных законов, включенные в перечни должностей, определяемые Президентом Российской Федерации). Является родственником ИПДЛ Является ли родственником: Является родственником должностного лица, публичной международной организации

- ИПДЛ;

- должностного лица публичных международных организаций; Является родственником ПДЛ

- лица, относящегося к иным ПДЛ .

Не относится ни к одной из вышеперечисленных категорий лиц К родственникам вышеперечисленных категорий лиц относятся: супруги; родители; дети; дедушки/бабушки;

внуки/внучки; братья/сестры - полнородные и неполнородные; усыновители; усыновленные .

Дата заполнения анкеты Статус ИПДЛ сохраняется в течение одного года после отставки ИПДЛ * таблица 3 заполняется на каждого бенефициарного владельца клиента нужное подчеркнуть;

при косвенном участии указать всю цепочку взаимосвязей: наименование и долю участия в каждой организации, через которые бенефициарный владелец клиента имеет возможность контролировать действия Клиента Руководитель _________________________________________________/_________________/

–  –  –

Руководитель _________________________________________________/_________________/ * Статус участника / акционера:

1 - государственное (муниципальное предприятие (учреждение);

2 - некоммерческая организация;

3 - коммерческая организация, юридическое лицо, не являющееся субъектом малого предпринимательства;

4 - субъект малого предпринимательства Откуда Вы узнали об АО КБ «ИНТЕРПРОМБАНК»?

–  –  –

Иное: ___________________________________________________________________

Почему Вы выбрали АО КБ «ИНТЕРПРОМБАНК»

Рекомендации контрагентов, партнеров, знакомых

–  –  –

Наличие контрагентов, знакомых, обсуживающихся в Банке Иное: ___________________________________________________________________

Пожалуйста, обязательно заполните каждую графу Анкеты

ОТМЕТКА БАНКА

–  –  –

1. Фамилия, имя и (если иное не вытекает из закона или национального обычая) отчество

2. Дата и место рождения

3. Гражданство

4. Реквизиты документа, удостоверяющего личность серия и номер документа; дата выдачи; наименование органа, выдавшего документ; код подразделения (при наличии)

5. Данные миграционной карты (для иностранных граждан и лиц без гражданства, находящихся на территории РФ, в случае если необходимость наличия миграционной карты предусмотрена законодательством РФ) номер карты, дата начала и окончания срока пребывания в РФ

6. Данные документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание в Российской Федерации вид на жительство/разрешение на временное проживание/ виза/ иной документ с указанием серии (если имеется), номера, даты начала и окончания срока действия права пребывания (проживания)

7. Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) согласно свидетельству о государственной регистрации физического лица в качестве индивидуального предпринимателя (и Свидетельству о внесении записи в единый государственный реестр физического лица индивидуального предпринимателя, зарегистрированного до 1 января 2004 года)

8. Номер свидетельства и дата внесения записи в ЕГРИП о регистрации физического лица в качестве индивидуального предпринимателя, наименование регистрирующего органа и место регистрации

9. ИНН (идентификационный номер налогоплательщика) 10.. Страховой номер индивидуального лицевого счета (СНИЛС) (при наличии сведений)

11. Номера контактных телефонов и факсов (с указанием кода города)

15. Адрес места жительства (регистрации) или места пребывания Адрес места жительства указывается в соответствии с данными, содержащимися в паспорте .

Адрес места пребывания указывается в соответствии с документом, подтверждающим право на нахождение по указанному адресу (свидетельство о регистрации по месту пребывания, уведомление о прибытии иностранного гражданина, договор найма (поднайма), социального найма, свидетельства о государственной регистрации права собственности и пр.)

16. Электронный адрес (если имеется) Сайт в сети Интернет (если имеется)

17. Почтовый адрес и номер контактного телефона и факса (с указанием кода города)

–  –  –

22. Сведения о целях финансово-хозяйственной деятельности:

(устанавливаются однократно при приеме клиента на обслуживание и обновляются при возникновении сомнений в их достоверности)

–  –  –

Виды договоров (контрактов), расчеты по которым Клиент собирается осуществлять через Банк (например, купля-продажа товара, дарения, рента, лизинг, подряда и т.д.):

Основные контрагенты Клиента по операциям с денежными средствами, находящимися на счете (планируемые плательщики, планируемые получатели):

– для юридических лиц-резидентов указать наименование, ИНН

– для юридических лиц-нерезидентов указать наименование, адрес регистрации;

– для индивидуального предпринимателя (ИП)/физического лица, занимающегося в установленном РФ порядке частной практикой указать ФИО (полностью), для ИП дополнительно ОГРН;

- для физического лица указать ФИО (полностью) .

23. Информация о предоставленных сведениях Сведения об отсутствии в отношении Клиента указанные мероприятия отсутствуют производства по делу о несостоятельности (банкротстве), вступивших в силу решений судебных иное ________________________________

органов о признании его несостоятельным (банкротом), проведения процедур ликвидации по состоянию на дату представления документов в Банк Сведения об отсутствии фактов неисполнения указанные факты отсутствуют Клиентом своих денежных обязательств по причине отсутствия денежных средств на банковских иное ________________________________

счетах Данные о рейтинге Клиента, размещенные в сети "Интернет" на сайтах международных рейтинговых имеется ______________________________

агентств ("Standard & Poor's", "Fitch-Ratings", "Moody's адрес сайта в сети Интернет Investors Service" и другие) и национальных иное ______________________________________

рейтинговых агентств)

24. Сведения о деловой репутации

–  –  –

Таблица 1 «Сведения о Бенефициарном владельце клиента»

Фамилия, имя и (если иное не вытекает из закона или национального обычая) отчество Дата и место рождения Гражданство (подданство)

–  –  –

Подпись Индивидуального предпринимателя М.П. (при наличии) Статус ИПДЛ сохраняется в течение одного года после отставки ИПДЛ Пожалуйста, обязательно заполните все графы анкеты .

Настоящим даю согласие на обработку Коммерческим Банком «ИНТЕРПРОМБАНК» (акционерное общество), место нахождения: 119019, г. Москва, Гоголевский бульвар, д. 9, стр. 1, всех моих персональных данных, содержащихся в Заявлении/иных документах, представляемых в Банк, в целях заключения/исполнения договора вклада (счета), которая включает любое действие (операцию) или совокупность действий (операций), совершаемых с использованием средств автоматизации или без использования таких средств с моими персональными данными, включая: сбор, запись, систематизацию, накопление, хранение, уточнение (обновление, изменение), извлечение, использование, передачу (предоставление, доступ), обезличивание, блокирование, удаление, уничтожение .

Персональные данные обрабатываются смешанным способом обработки персональных данных .

Согласие на обработку персональных данных предоставляется с момента подписания Клиентом настоящего Заявления и действительно в течение 5 (пяти) лет после прекращения договорных обязательств. По истечении указанного срока его действие считается продленным на каждые следующие 5 (пять лет) при отсутствии сведений о его отзыве. Согласие может быть отозвано в любой момент путем передачи Банку письменного уведомления .

С Памяткой отнесения физических лиц к категории налогоплательщика США и Перечнем лиц, относящихся к ПДЛ ознакомлен(а) .

–  –  –

Иное: ___________________________________________________________________

Почему Вы выбрали АО КБ «ИНТЕРПРОМБАНК»

Рекомендации контрагентов, партнеров, знакомых

–  –  –

Наличие контрагентов, знакомых, обсуживающихся в Банке Иное: ___________________________________________________________________

ОТМЕТКА БАНКА

–  –  –

____________________ ________________________________________________________________________

должность и Ф.И.О. работника Банка, принявшего Анкету ПРИЛОЖЕНИЕ 4

АНКЕТА КЛИЕНТА – ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА,

НАХОДЯЩЕГОСЯ В ПРОЦЕССЕ КОНКУРСНОГО ПРОИЗВОДСТВА

Наименование:

полное и сокращенное (если имеется) на иностранном языке (если имеется) Организационно-правовая форма ИНН (идентификационный номер налогоплательщика) Номер ОГРН, дата внесения записи в ЕГРЮЛ о регистрации организации, наименование регистрирующего органа и место регистрации Дата признания Клиента банкротом и введения конкурсного производства, наименование суда Номер, дата решения суда о назначении конкурсного управляющего Адрес фактического местонахождения арбитражного управляющего Почтовый Электронный Сведения о персональных данных арбитражного управляющего (ФИО, реквизиты документа, удостоверяющего личность, адрес места регистрации) Номер контактного телефона и факса

–  –  –

____________________ ________________________________________________________________________

должность и Ф.И.О. работника Банка, принявшего Анкету

–  –  –

АНКЕТА КЛИЕНТА – ФИЗИЧЕСКОГО ЛИЦА

1. Сведения, получаемые в целях идентификации физических лиц

1.1. Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего)

1.2. Дата и место рождения (если место Вашего рождения США необходимо заполнить Форму 1 «Опросный лист по идентификации клиента – физического лица в целях выявления налогоплательщиков США»)

1.3. Гражданство (если Вы являетесь гражданином США либо имеете вид на жительство в США либо являетесь налоговым резидентом США необходимо заполнить Форму 1 «Опросный лист по идентификации клиента – физического лица в целях выявления налогоплательщиков США»)

–  –  –

1.4. Адрес места жительства (регистрации) или места Место жительства (регистрации) / место жительства в пребывания* иностранном государстве:

*- резиденты РФ в обязательном порядке указывают место регистрации в соответствии с документом, удостоверяющим личность и место фактического проживания;

- нерезиденты РФ в обязательном порядке указывают адрес Место фактического проживания / место пребывания в места жительства в иностранном государстве и адрес места РФ:

пребывания в РФ .

–  –  –

1.7. Страховой номер индивидуального лицевого счёта СНИЛС (исключение составляют.военнослужащие, лица рядового и начальствующего состава органов внутренних дел Российской Федерации, федеральной противопожарной службы, лица начальствующего состава федеральной фельдъегерской связи, сотрудники учреждений и органов уголовно-исполнительной системы, таможенных органов Российской Федерации, имеющие специальные звания, в связи с исполнением обязанностей военной службы и службы в указанных органах в соответствии с п.14 статьи 9 ФЗ №212-ФЗ) .

1.8. Являетесь ли Вы публичным должностным лицом (в т.ч .

иностранным публичным должностным лицом (ИПДЛ)*)/его НЕТ родственником? (в случае положительного ответа необходимо ДА заполнить Форму 2 «Сведения о публичном должностном лице») * Статус ИПДЛ сохраняется в течение одного года после (нужное отметить) отставки ИПДЛ

–  –  –

2.2. Сведения о наличии физических лиц (Бенефициарных Да, имеет владельцев), имеющих возможность прямо или косвенно Сам являюсь бенефициарным владельцем (через третьих лиц) контролировать действия клиента (в (нужное отметить) случае наличия указанных лиц необходимо заполнить Форму 4 «Сведения о Бенефициарном владельце клиента»)

3. Сведения об источниках происхождения денежных средств и (или) иного имущества клиента

3.1. Источники происхождения благосостояния (дохода), поступающих средств и (или) иного имущества Заработная плата Государственные пособия, доплаты, компенсации, стипендии, гранты, пенсии, алименты Личные накопления Дивиденды Дарение денежных средств, материальная помощь Наследство или суммы, полученные от реализации наследственного имущества Страховые выплаты Кредитные средства Поступление средств от продажи недвижимости Средства по операциям с ценными бумагами Прочие поступления в соответствии с законодательством РФ. Укажите какие _______________________________

____________________________________________________________________________________________________

(нужное отметить)

3.2. Получаете ли Вы доход от источников в США НЕТ (при положительном ответе необходимо заполнить Форму 1 ДА «Опросный лист по идентификации клиента – физического лица в (нужное отметить) целях выявления налогоплательщиков США») Настоящим даю согласие на обработку Коммерческим Банком «ИНТЕРПРОМБАНК» (акционерное общество), место нахождения: 119019, г. Москва, Гоголевский бульвар, д. 9, стр. 1, всех моих персональных данных, содержащихся в Анкете/иных документах, представляемых в Банк, в целях заключения/исполнения договора текущего счета (вклада), которая включает любое действие (операцию) или совокупность действий (операций), совершаемых с использованием средств автоматизации или без использования таких средств с моими персональными данными, включая: сбор, запись, систематизацию, накопление, хранение, уточнение (обновление, изменение), извлечение, использование, передачу (предоставление, доступ), обезличивание, блокирование, удаление, уничтожение .

Персональные данные обрабатываются смешанным способом обработки персональных данных .

Согласие на обработку персональных данных предоставляется с момента подписания Клиентом настоящей Анкеты и действительно в течение 5 (пяти) лет после прекращения договорных обязательств. По истечении указанного срока его действие считается продленным на каждые следующие 5 (пять лет) при отсутствии сведений о его отзыве .

Согласие может быть отозвано в любой момент путем передачи Банку письменного уведомления .

Подписывая настоящую Анкету я подтверждаю, что я ознакомлен(а) с Памяткой отнесения физических лиц к категории налогоплательщика США и Перечнем лиц, относящихся к ПДЛ .

Обязуюсь сообщить в Банк о любых изменениях в данных, указанных в Анкете и иных формах и сведениях, представленных в Банк .

С получением информации о продуктах и услугах АО КБ «ИНТЕРПРОМБАНК» по указанным в настоящей анкете средствам электронной связи (мобильному телефону и e-mail) согласен (согласна) (в случае несогласия зачеркнуть) .

Ф.И.О. и подпись лица, заполнившего анкету ___________________ /_____________/

–  –  –

___________________________________________________________________________________ ___________________________

Должность и Ф.И.О. работника Банка, принявшего Анкету Подпись

–  –  –

Настоящим заверяю и гарантирую, что представленная в Банк информация является актуальной и достоверной. В случае изменения представленных сведений обязуюсь незамедлительно, но не позднее 15 рабочих дней с даты изменений, сообщить об этом в Банк и представить подтверждающие документы .

Настоящим даю свое согласие / несогласие на предоставление информации и сведений иностранному налоговому органу, включая IRS (Налоговую службу США) и/или иностранным налоговым агентам, уполномоченным иностранным налоговым органом на удержание иностранных налогов и сборов в порядке и объеме, не противоречащем законодательству Российской Федерации, федеральный орган исполнительной власти, уполномоченный на осуществление функции по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и федеральный орган исполнительной власти, уполномоченный по контролю и надзору в области налогов и сборов (далее уполномоченные органы) .

Настоящим подтверждаю, что ознакомлен(а) с Памяткой отнесения физических лиц к категории налогоплательщика США Ф.И.О. и подпись лица, заполнившего анкету ___________________ /_____________/

–  –  –

Если в Банк обратилось третье лицо (в т.ч. законный представитель потенциального клиента), то данный Вопросник должен быть заполнен и на потенциального клиента и на обратившееся лицо .

Форма W-9 – форма Налоговой Службы США, которая используется для идентификации статуса получателя платежа. Форма W-9 используется для раскрытия налоговым резидентом США своего идентификационного номера налогоплательщика (TIN) (размещена на http://www.irs.gov/pub/irs-pdf/fw9.pdf) .

Форма W-8BEN – форма Налоговой Службы США, которая используется для идентификации статуса получателя платежа, не являющегося налоговым резидентом США (размещена на http://www.irs.gov/pub/irs-pdf/fw8ben.pdf) .

При наличии доверенности(-ей) на управление счетом каждое доверенное лицо должно заполнить данный Опросный лист .

Свидетельство об утрате гражданства США (CLN) – форма Бюро консульских дел Государственного департамента США, составленная сотрудником консульской службы Соединенных Штатов, подтверждающая отказ от гражданства США. Данная форма утверждается Государственным Секретарем США на основании Закона об иммиграции и гражданства США 1952 г .

(http://www.state.gov/documents/organization/81609.pdf) .

–  –  –

4. Сведения о финансовом положении Место работы и должность (наименование организации, ИНН и наименование должности) ___________________________________

Источники происхождения денежных средств и (или) иного ___________________________________

имущества ___________________________________

(указать источники происхождения денежных средств (например, ___________________________________

заработная плата, наследство, доходы, полученные от продажи ___________________________________

движимого/недвижимого имущества, дивиденды, страховые выплаты, ___________________________________

кредитные средства и т.д.), по возможности предоставить ___________________________________

документы и (или) сведения их подтверждающие) ___________________________________

5.Сведения о деловой репутации

–  –  –

___________________________________________________________________________________ ___________________________

Должность и Ф.И.О. работника Банка, принявшего Анкету Подпись

–  –  –

3.1. вид лицензии

3.2. номер лицензии

3.3. дата выдачи лицензии

3.4. кем выдана лицензия

3.5. срок действия лицензии

3.6. перечень лицензируемой деятельности

4. Сведения о государственной регистрации кредитной организации:

4.1. основной государственный регистрационный номер

4.2. наименование регистрирующего органа

4.3. место регистрации

4.4. дата регистрации

5. ИНН (идентификационный номер налогоплательщика)/ КПП (код причины постановки на учет)

6. Адрес местонахождения кредитной организации:

Место регистрации организации (указывается в соответствии с учредительными документами)

7. Сайт в сети Интернет

8. Электронный адрес

9. Номер контактного телефона и факса (с указанием кода города)

10. Банковский идентификационный код

11. Коды SWIFT (Телекс), Reuters

12. Коды форм федерального статистического наблюдения

13. Величина уставного капитала зарегистрированного и оплаченного

14. Сведения об органах управления:

14.1. Структура

14.2. Сведения об акционерах/участниках, имеющих более 5 % акций/долей в уставном капитале (ФИО/наименование полностью; дата рождения (для физических ли); ИНН, регистрационный номер, дата и место регистрации (для юридических лиц); размер доли)

14.3. Персональный состав иных органов управления (ФИО/наименование полностью; дата рождения; статус лица в органе управления)

–  –  –

21.Сведения (документы) о финансовом положении Клиента/Данные о рейтинге Клиента, размещенные в сети "Интернет" на сайтах международных рейтинговых агентств ("Standard & Poor's", "FitchRatings", "Moody's Investors Service" и другие) и национальных рейтинговых агентств) (привести ссылку на сайт в сети Интернет, где размещена данная информация, либо представить документы согласно перечню Банка)

–  –  –

СВЕДЕНИЯ О БЕНЕФИЦИАРНОМ ВЛАДЕЛЬЦЕ КЛИЕНТА

Фамилия, имя и (если иное не вытекает из закона или национального обычая) отчество Дата и место рождения Гражданство (подданство)

–  –  –

Дата заполнения анкеты Статус ИПДЛ сохраняется в течение одного года после отставки ИПДЛ * таблица 1 заполняется на каждого бенефициарного владельца клиента нужное подчеркнуть;

при косвенном участии указать всю цепочку взаимосвязей: наименование и долю участия в каждой организации, через которые бенефициарный владелец клиента имеет возможность контролировать действия Клиента _____________________________________/________________ /_______________________/ Руководитель кредитной организации (Подпись) (ФИО полностью) или иное уполномоченное лицо (должность) Пожалуйста, обязательно заполните каждую графу Анкеты

ОТМЕТКА БАНКА

–  –  –

1. Name:

Full and Short registered legal name

2. Legal form

3. Licenses to carry out certain types of activities:

3.1. Type of banking license

3.2. License number

3.3. Date of issue of the license

3.4. License issuing authority

3.5. License validity term

3.6. List of licensed activity

4. Information on credit institution's state registration:

4.1. Main state registration number

4.2. Registration authority

4.3. Registration place

4.4. Registration date

5. Taxpayer ID (taxpayer's identification number)/KPP (tax registration reason code)

6. Credit institution location:

Place of organisation's registration (as stated in the constituent documents)

7. Website

8. E-mail address

9. Contact telephone and fax number (including city code)

10. BIC (Bank identification code)

11. SWIFT (Telex), Reuters

12. Codes of federal statistical monitoring forms (if any)

13. Charter capital registered and paid-up

14. Information about management bodies

14.1. Structure

14.2. Information about shareholders (participants) with more than 5 % of shares in the charter capital (full name / company name; date of birth for individual persons / taxpayer ID, registration number, date and place of registration for legal entities; percentage of ownership / participation)

14.3. Members of management bodies (full name; date of birth; person's status of a management body)

15. Information about presence or absence at its place - present at registration address;

of location of the credit institution, its permanent - present at the address:

corporate body, other body or person entitled to act on ____________________________________________

behalf of the credit institution with full authority .

–  –  –

18. The purpose of financial and economic activity

19. Information about the major correspondents

20. Separate subdivision (if available and information about them is known to the credit institution)

21. Information (documents) about financial position of the Customer / Customer's rating available in the internet on websites of international rating agencies (Standard & Poor's, Fitch-Ratings, Moody's Investors Service and others and national rating agencies) (please indicate website link with above information or provide us with documents as per the Bank's list)

–  –  –

24.2. Please specify anticipated volumes of transactions under the account

24.3. Please describe main customers whose transactions will be executed via the account or types of contracts/agreements, under which settlements would have been effected through the Bank

25. Activity on prevention of legalization (laundering) of finance obtained by criminal means and financing of terrorism

25.1. Implementation of measures on AML in accordance with the requirements of the Federal Law 115-FZ of 07.08.2001

–  –  –

Surname, name and (unless the law or national tradition require otherwise) middle name Date and place of birth Citizenship (nationality)

–  –  –

Relatives of the above-mentioned categories include: spouses; parents; children; grandparents; grandchildren; full and half siblings;

adoptive parents; adoptees) .

–  –  –

Foreign public official status is valid for one year after the foreign public official's resignation .

* Table 1 should be filled for each of the customer's beneficiary owner .

Underline as necessary;

With indirect participation – please state the entire relationship: name and stake in each organisation through which the customer's beneficiary owner is able to control the Customer's actions .

–  –  –

1. Организация является резидентом США, при этом не относится ни к одной из категорий юридических лиц, исключенных из состава специально указанных налоговых резидентов

2. В перечне контролирующих Организацию лиц есть юридические и/или физические лица, являющиеся персонами* США

- В случае если организация является инвестиционной компанией, просьба предоставить информацию в отношении всех контролирующих лиц – персон США

- В ином случае просьба предоставить информацию в отношении контролирующих лиц – персон США, владеющих более 10% капитала .

*Персона США – физическое лицо, траст, партнерство, имущество или корпорация США закрытого типа, подлежащие налогообложению США В случае двойного гражданства собственников просьба ответить «Да» .

В отношении контролирующих лиц – персон США предоставляются следующие сведения: имя, адрес и № TIN каждого владельца. Имя и адрес контролирующих лиц – персон США требуется сообщить на Английском языке .

3. Организация имеет налоговый статус США

4. Организация имеет текущий американский резидентский адрес или американский почтовый адрес, включая абонентский адрес в США или адрес «до востребования»

5. Организация имеет единственный телефонный номер, зарегистрированный в США (тел. код для США «+1»)

6. Организация выдавала доверенность на право управления счетом или предоставляла право подписи лицу, имеющему адрес в США (адрес постоянного проживания / почтовый адрес / адрес «до востребования»)

7. Организацией давалось поручение на осуществление платежей на счет, открытый в США, или на американский адрес Подтверждение достоверности указанных сведений Настоящим заверяем и гарантируем, что представленная в Банк информация является актуальной и достоверной. В случае изменения представленных сведений обязуемся незамедлительно, но не позднее 15 рабочих дней с даты изменений, сообщить об этом в Банк и представить подтверждающие документы .

Настоящим даем согласие / не согласие на предоставление Банком информации и сведений иностранному налоговому органу, включая IRS (Налоговую Службу США) и/или иностранным налоговым агентам, уполномоченным иностранным налоговым органом на удержание иностранных налогов и сборов в порядке и объеме, не противоречащем законодательству Российской Федерации .

В случае отрицательного ответа на все вопросы данная графа не заполняется .

Настоящим сообщаем, что ознакомлены с Памяткой о критериях отнесения клиентов к категории налогоплательщика США в АО КБ «ИНТЕРПРОМБАНК»

«_____»______________ 20_____г .

Дата

–  –  –

ФИО, должность и подпись сотрудника Банка Все поля обязательны к заполнению .

Приложение 8 Памятка о критериях отнесения клиента к категории налогоплательщика США в АО КБ «ИНТЕРПРОМБАНК»

Настоящая Памятка разработана в целях использования Клиентами АО КБ «ИНТЕРПРОМБАНК» и лицами, планирующими установить деловые взаимоотношения с АО КБ «ИНТЕРПРОМБАНК», при отнесении их к категории налогоплательщика США .

Настоящая Памятка разработана с учетом Федерального закона от 28.06.2014 № 173-ФЗ «Об особенностях осуществления финансовых операций с иностранными гражданами и юридическими лицами, о внесении изменений в Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации»

(далее – Закон 173-ФЗ) и Закона США «О налогообложении иностранных счетов» (Foreign Account Tax Compliance Act, FATCA) .

В связи с вступлением в силу с 01 июля 2014 года Закона США «О налогообложении иностранных счетов» (далее – FATCA) АО КБ «ИНТЕРПРОМБАНК» (далее – Банк), зарегистрирован в Налоговой Службе США (The Internal Revenue Service, IRS), в связи с чем, помимо прочего, Банк обязан осуществлять сбор информации об американских налогоплательщиках .

Настоящим Банк информирует:

Клиентов – физических лиц, а также индивидуальных предпринимателей и физических лиц, занимающихся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой (адвокаты, нотариусы и т.д.), заинтересованных в заключении договоров с Банком, о возможности раскрытия информации о своем статусе налогоплательщика США в целях FATCA, в связи с чем необходимо заполнить «Опросный лист по идентификации клиента – физического лица в целях выявления налогоплательщиков США»;

Клиентов – юридических лиц о возможности раскрытия информации о своем статусе налогоплательщика США в целях FATCA, в связи с чем, необходимо заполнить «Опросный лист по идентификации клиента – юридического лица в целях выявления налогоплательщиков США» .

I. Критерии отнесения клиентов - физических лиц и индивидуальных предпринимателей к категории налогоплательщиков США .

1. Физическое лицо (индивидуальный предприниматель) является гражданином США, в том числе:

физическое лицо, родившееся в США, Пуэрто-Рико, остров Гуам, Виргинские острова только в случае, если физическое лицо не отказалось от гражданства США);

иностранный гражданин, получивший гражданство США .

Физическое лицо (индивидуальный предприниматель) имеет разрешение на постоянное пребывание (вид на жительство) в иностранном государстве (например, карточка постоянного жителя США (форма I-551 («GreenCard»));

3. Дополнительные признаки, которые могут свидетельствовать о принадлежности физического лица и индивидуального предпринимателя к категории налогоплательщиков США:

- Наличие адреса места жительства, места пребывания и/или почтового адреса, включая абонентский ящик «для передачи корреспонденции» или адрес «до востребования» США;

- Наличие единственного телефонного номера, зарегистрированного в США (тел. код для США «+1»);

- Наличие поручений на осуществление платежей на счет, открытый в США .

- Наличие доверенности на право управления счетом или предоставление права подписи лицу, имеющему адрес в США (адрес постоянного проживания / почтовый адрес / адрес «до востребования») .

Обращаем Ваше внимание, что данные о налоговом резидентстве США, а также информацию об отказе от гражданства США необходимо подтвердить, представив:

- для граждан и резидентов США (пп. 1 и 2 перечня): заполненную форму W-9 (форма Налоговой Службы США, которая используется для определения статуса Налогоплательщика США и размещена на сайте Налоговой Службы США http://www.irs.gov/pub/irs-pdf/fw9.pdf). Проконсультируйтесь с Вашим налоговым консультантом о правилах заполнения формы .

Гражданство США автоматически распространяется на родных или приемных детей граждан США в следующих случаях:

- один из родителей – гражданин по рождению или после натурализации (процедура получения гражданства);

- возраст ребенка до 18 лет;

- ребенок проживает в США в качестве иностранца с законным постоянным видом на жительство, юридически и фактически находится под опекой родителя – гражданина США, и

- в случае приемного ребенка, процедура усыновления должна быть официально завершена (судебное решение) .

Налоговыми резидентами США не признаются учителя, студенты, стажеры, временно присутствующие в США на основании виз F .

J. M или Q .

- для лиц, не являющихся гражданами США: заполненную форму W-8-BEN (форма Налоговой Службы США, которая используется для определения статуса Налогоплательщика США и размещена на сайте Налоговой Службы США http://www.irs.gov/pub/irs-pdf/fw8ben.pdf). Проконсультируйтесь с Вашим налоговым консультантом о правилах заполнения формы .

- копию свидетельства об утрате гражданства США по форме DS 4083 (в Банк предоставляется копия документа и перевод документа на русский язык) или письменное объяснение причины отказа от гражданства США или письменное объяснение причины неполучения гражданства США при рождении, если Вы родились в США, но не являетесь гражданином США .

II. Критерии отнесения клиентов – юридических лиц к категории налогоплательщиков США .

1. Организация является резидентом США, при этом юридическое лицо не относится ни к одной из категорий юридических лиц, исключенных из состава специально указанных налоговых резидентов* .

2. Наличие у Организации налогового статуса США .

3. Контролирующими лицами организации являются физические лица, которые признаются иностранными налогоплательщиками на основании критериев, изложенных в Приложении к настоящей Памятке .

Порядок определения контролирующих лиц, а также порядок определения доли косвенного владения юридическим лицом приводятся в Приложении настоящей Памятке .

4. Дополнительные признаки, которые могут свидетельствовать о принадлежности физического лица и индивидуального предпринимателя к категории налогоплательщиков США:

- Наличие у Организации текущего американского резидентского адреса или американского почтового адреса, включая абонентский адрес в США или адрес «до востребования» .

- Наличие у Организации единственного телефонного номера в США (код страны начинается с «001») .

- Выдача Организацией доверенности или предоставление права подписи лицу, имеющему адрес в США (адрес постоянного проживания / почтовый адрес / адрес «до востребования») .

- Наличие поручений на осуществление платежей на счет, открытый в США, или на американский адрес .

* Категории юридических лиц, исключенных из состава специально указанных налоговых резидентов США:

1. Американские корпорации, акции которых регулярно котируются на одной или более организованной бирже ценных бумаг;

2. Американские компании или корпорации, входящие в расширенную аффилированную группу компаний и/или корпораций, указанной в предыдущем пункте;

3. Американские организации, освобожденные от налогообложения согласно секции 501 (а), а также пенсионные фонды, определение которых установлено секцией 7701(а)(37) НК США;

4. Государственные учреждения или агентства США и их дочерние организации;

5. Любой штат США, Округ Колумбия, подконтрольные США территории (Американское Самоа, Территория Гуам, Северные Марианские о-ва, Пуэрто Рико, Американские Виргинские о-ва), любое политическое отделение данных субъектов или любое агентство или другое образование, которое ими создано или полностью им принадлежит;

6. Американские банки в соответствии с определением секции 581 Налогового Кодекса США (банковские и трастовые организации, существенную часть бизнеса которых составляет прием депозитов, выдача кредитов или предоставление фидуциарных услуг и которые имеют соответствующую лицензию);

7. Американские инвестиционные фонды недвижимости, определенные в соответствии с секцией 856 Налогового Кодекса США;

8. Американские регулируемые инвестиционные компании, соответствующие определению секции 851 Налогового Кодекса США или любые компании, зарегистрированные в Комиссии США по ценным бумагам и биржам;

9. Американские инвестиционные фонды (commontrustfund) в соответствии с определением, содержащимся в секции 584 Налогового Кодекса США;

10. Американские трасты, освобожденные от налогообложения согласно секции 664 (с) (положения данной секции касаются трастов, созданных для благотворительных целей);

11. Американские дилеры ценными бумагами, товарами биржевой торговли, или деривативами (включая такие инструменты как фьючерсы, форварды X опционы), зарегистрированные в качестве дилера в соответствии с требованиями законодательства США;

12. Американские брокеры, имеющие соответствующую лицензию;

Свидетельство об утрате гражданства США (CLN) – форма Бюро консульских дел Государственного департамента США, составленная сотрудником консульской службы Соединенных Штатов, подтверждающая отказ от гражданства США. Данная форма утверждается Государственным Секретарем США на основании Закона об иммиграции и гражданства США 1952 г .

13. Американские трасты, освобожденные от налогообложения согласно секции 403(b) Налогового Кодекса США (трасты, созданные для сотрудников организации, удовлетворяющие определенным критериям) и секции 457 (g) (трасты, созданные для выплаты компенсаций сотрудникам государственных организаций США .

Обращаем Ваше внимание, что данные о налоговом резидентстве США необходимо подтвердить, представив в Банк заполненную форму Налоговой Службы США (формы W9, WBEN-E, W-8ECI, W-8EXP, W-8IMY), которая используется для определения статуса Налогоплательщика США и размещена на сайте Налоговой Службы США http://www.irs.gov/pub/irs-pdf) .

Сведения о налогоплательщиках США, включая данные о номере/номерах счета/счетов Клиента в Банке, остатке/остатках по счету/счетам, об операциях по счету/счетам, могут передаваться Банком в Налоговую Службу США (IRS) или лицу, исполняющему обязанности такого органа, в объеме и порядке, установленном законодательством Российской Федерации .

С уважением, АО КБ «ИНТЕРПРОМБАНК»

–  –  –

ПОРЯДОК ОПРЕДЕЛЕНИЯ КОНТРОЛИРУЮЩИХ ЛИЦ

Контролирующее лицо в отношении юридического лица определяется следующим образом:

• в отношении корпорации — лицо, которое прямо или косвенно владеет более 10% акций данной корпорации (по количеству голосов или стоимости);

• в отношении партнерства — лицо, которое прямо или косвенно владеет более 10% долей в партнерстве;

• в отношении траста — лицо, прямо или косвенно владеющее более 10% долей траста .

Лицо будет считаться бенефициарным собственником доли траста, если такое лицо имеет право получить прямо, косвенно или через номинального получателя обязательные выплаты из траста (mandatory distributions), т.е. выплаты, размер которых определяется на основании договора траста, а также дискреционные выплаты из траста, т.е. выплаты, совершенные по усмотрению управляющего (discretionary distribution) .

В отношении трастов 10%-ая доля будет определяться как:

• в отношении дискреционных выплат — если справедливая рыночная стоимость (fair market value) выплаты (денег или имущества) превышает 10% стоимости либо всех выплат, совершенных в текущем году, либо стоимости активов, принадлежащих трасту на конец года, в котором совершена выплата;

• в отношении обязательных выплат — если размер выплаты превышает 10% стоимости активов траста .

Порядок определения доли косвенного владения юридическим лицом

Доля косвенного владения юридическим лицом определяется по следующим правилам:

• для случаев косвенного владения акциями (долями): если акциями (долями) иностранной компании владеет другая компания (партнерство или траст), то акционеры (владельцы) данной другой компании будут считаться владельцами иностранной компании пропорционально своей доле в данной другой компании (партнерстве или трасте);

• для случаев косвенного владения долей в партнерстве или трасте: если долей в партнерстве или трасте владеет другая компания (партнерство или траст), то акционеры (владельцы) данной другой компании будут считаться владельцами иностранной компании пропорционально своей доле в данной другой компании (партнерстве или трасте);

• для случаев владения посредством опционов: если контролирующее лицо владеет, прямо или косвенно (косвенное владение определяется аналогично буллиту второму настоящего Приложения ), опционом на покупку акций иностранной компании (долей в партнерстве или трасте), такое лицо будет считаться владельцем акций (долей) самой иностранной компании (партнерства/траста) в доле, указанной в опционе;

• при определении доли лица в иностранной корпорации/партнерстве/трасте необходимо принимать во внимание все факты и обстоятельства, имеющие значение. При этом любые инструменты, которые созданы для сокрытия (искусственного снижения) доли владения, должны игнорироваться;

• для определения доли лица в иностранной корпорации/партнерстве/трасте необходимо суммировать его долю с долями, которыми владеют лица, связанные с данным лицом, в т.ч. супруги, члены семьи владельца акций и т.д.) .

–  –  –

Перечень лиц, относящихся к ПДЛ

К Иностранным публичным должностным лицам относятся:

любое назначаемое или избираемое лицо, занимающее какую-либо должность в законодательном, исполнительном, административном или судебном органе иностранного государства, в котором оно является гражданином, на постоянной или временной основе, за плату или без оплаты труда, независимо от уровня должности этого лица;

любое лицо, выполняющее какую-либо публичную функцию, в том числе для публичного ведомства или государственного предприятия, или предоставляющее какую-либо публичную услугу, как это определяется во внутреннем законодательстве иностранного государства, в котором он является гражданином, и как это применяется в соответствующей области правового регулирования этого государства;

любое другое лицо, определяемое в качестве публичного должностного лица во внутреннем законодательстве иностранного государства, в котором оно является гражданином .

К данной категории могут быть отнесены следующие граждане иностранных государств:

I.

Лица, на которых возложено или было возложено ранее (с момента сложения полномочий прошло менее 1 года) исполнение важных государственных функций, а именно:

Главы государств (в том числе правящие королевские династии) или правительств;

Министры, их заместители и помощники;

Высшие правительственные чиновники;

Должностные лица судебных органов власти «последней инстанции» (Верховный, Конституционный суд), на решение которых не подается апелляция;

Государственный прокурор и его заместители;

Высшие военные чиновники;

Руководители и члены Советов директоров Национальных Банков;

–  –  –

Руководители государственных корпораций;

Члены Парламента или иного законодательного органа .

II. Лица, облеченные общественным доверием, в частности:

Руководители, заместители руководителей международных организаций (ООН, ОЭСР, ОПЕК, Олимпийский комитет, Всемирный банк и т.д.), Члены Европарламента;

Руководители и члены международных судебных организаций (Суд по правам человека, Гаагский трибунал и другие) .

К должностным лицам международных публичных организаций относятся:

Лица, которым доверены или были доверены важные функции международной организацией. К таким лицам относятся члены старшего руководства, т.е. директора, заместители директоров, и члены правления или эквивалентных функций .

К иным публичным должностным лицам относятся:

лица, замещающие (занимающие) государственные должности Российской Федерации, должности членов Совета директоров Центрального банка Российской Федерации, должности федеральной государственной службы, назначение на которые и освобождение от которых осуществляются Президентом Российской Федерации или Правительством Российской Федерации;

должности в Центральном банке Российской Федерации, государственных корпорациях и иных организациях, созданных Российской Федерацией на основании федеральных законов, включенные в перечни должностей, определяемые Президентом Российской Федерации .

К родственникам указанных лиц относятся:

Супруги;

Родители, дети;

Дедушки, бабушки, внуки;

Братья, сестры - полнородные и неполнородные (имеющие общего отца или мать);

–  –  –

Полное и (если имеется) сокращенное наименование, в том числе фирменное наименование и наименование на иностранном языке Организационно-правовая форма Идентификационный номер Для резидента: ИНН ______________________________________

налогоплательщика – для резидента, идентификационный номер Для нерезидента: КИО_______________ИНН__________________

налогоплательщика или код иностранной организации – для нерезидента (если имеются)

–  –  –

Сведения о величине зарегистрированного Зарегистрирован __________________________________________

и оплаченного уставного (складочного) капитала или величине уставного фонда, Оплачен _________________________________________________

имущества Сведения о присутствии или отсутствии по своему местонахождению юридического лица, его постоянно действующего органа управления, иного органа или лица, которые имеют право действовать от имени юридического лица без доверенности Номера контактных телефонов и факсов Телефон_____________________Факс:_________________________

–  –  –

Адрес места жительства (регистрации) или места пребывания Идентификационный номер налогоплательщика Почтовый адрес и номера контактных Телефон:____________________ Факс:_________________________

телефонов и факсов Сведения о регистрации в качестве индивидуального предпринимателя Сведения о лицензии на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию Дата заполнения анкеты

–  –  –

Фамилия, Имя, Отчество / name, middle name, last name Паспорт: серия / Passport: series ________ № / # _________________ выдан / issued by ________________________________________

______________________________код подразделения / authority code ________________ дата выдачи / date of issue______________________________________________

1. Являетесь ли Вы иностранным публичным должностным лицом (ИПДЛ) / родственником ИПДЛ;

Please mark if you are a foreign public official (FPO) / family member / relative of a FPO;

2. Являетесь ли Вы должностным лицом публичной международной организации / родственником указанного лица;

Please mark if you are a functionary at a public international organization/ family member / relative of the defined person;

3. Являетесь ли Вы лицом / родственником лица замещающего (занимающего) государственные должности Российской Федерации, должности членов Совета директоров Центрального банка Российской Федерации, должности федеральной государственной службы, назначение на которые и освобождение от которых осуществляются Президентом Российской Федерации или Правительством Российской Федерации, должности в Центральном банке Российской Федерации, государственных корпорациях и иных организациях, созданных Российской Федерацией на основании федеральных законов, включенные в перечни должностей, определяемые Президентом Российской Федерации;

Please mark, if you, or some of your relatives hold a Governmental position in the Russian Federation, at the Board of Directors at the Central Bank of the Russian Federation, or at Federal Government agencies, hold a position wich should be appointed by the Russian Federation`s President, or Russian Federation`s Government, or hold a position at the Central Bank of the Russian Federation, Government corporations and other organizations, founded by Russian Federation according to the federal laws, or your position/ your family member position is included in a list of positions defined by the President of the Russian Federation .

4. Я не отношусь ни к одной из вышеперечисленных категорий лиц .

I do not belong to any category mentioned above .

В случае положительного ответа на вопросы 1. – 3 указать:

Should you give a positive answer to 1-3, please, define your:

Должность/Публичную функцию Position/ Public function Орган/Публичное ведомство/Организацию/Наименование и адрес работодателя Authority /Public authority / Legal Entity /Address and Name of the employer

Указать степень родства:

Please define your family relation degree:

*К родственникам вышеперечисленных категорий лиц относятся: супруги; родители; дети;

дедушки/бабушки; внуки/внучки; братья/сестры - полнородные и неполнородные; усыновители; усыновленные .

*Degrees of family relations include: spouses, parents, children, grandparents, grandchildren, brothers/sisters – full and half; adoptive parents, adopted children .

5. Источник происхождения доходов Income source

6. Бенефициарный владелец клиента сам являюсь бенефициарным владельцем / ** (физическое лицо, которое, в конечном счете, I am the beneficial owner прямо или косвенно (через третьих лиц) имеет возможность контролировать действия бенефициарный владелец иное лицо / beneficial ** клиента) owner another person The Client`s beneficial owner ** выбрать один из предложенных вариантов (private individual, who may directly or marginally, (при наличии указать основания для признания by mesne, control the client actions) физического лица бенефициарным владельцем Клиента, а также заполнить п.6.1 «Сведения о Бенефициарном владельце клиента») ** please choose one of the next:

(in the presence of a beneficial owner please reasons to indicate a private individual as a client`s beneficial owner, you should also fill the clause 6.1 “Information about the client`s beneficial owner”) 6.1. «Сведения о Бенефициарном владельце клиента»



Похожие работы:

«И. В. Решетникова Доказывание в гражданском процессе учебно-практическое пособие Допущено Министерством образования и науки РФ в качестве учебного пособия для студентов высших учебных заведений, обуча...»

«Федеральное государственное бюджетное учреждение высшего образования "Российская академия народного хозяйства и государственной службы при Президенте Российской Федерации" Олимпиада школьников по обществознанию Очный этап 8-9 класс Вариант 1 Блок 1. Задание 1. Распределите известных художников по соответствующим эпохам: Иван Шишкин...»

«КОНТРОЛЬНО-СЧЕТНАЯ ПАЛАТА ХАБАРОВСКОГО КРАЯ МАТЕРИАЛЫ семинара-совещания на тему "Обсуждение практики по составлению протоколов об административных правонарушениях, ведению административного производства" 8 ию...»

«Министерство образования и науки Российской Федерации федеральное государственное бюджетное образовательное учреждение высшего образования "Московский государственный юридический университет имени О.Е. Кутафина (МГЮА)" Университет имени О.Е. Кутафина (МГЮА) ПРОГРАММА КА...»

«"Библия" Библия "БИБЛИЯ ПРАВОСЛАВНАЯ": Российское Библейское Общество; 2006; ISBN 5-85524-052-5 "Библия" Аннотация Библия от греч. – книги) – собрание древних текстов, созданных на Ближнем Востоке на протяжении 15 веков XIII в...»

«Президенту Республики Беларусь Лукашенко А.Г. осужденного Бурыкина К.А. 30.10.1977 г.р. гражданина Российской Федерации, проживающего в Республике Беларусь по виду на жительство с 1995 г. ст. 295 ч.2 и 3 УК РБ 3 года л.с. усиленного режим...»

«САЛИЕВА РИДА НАИЛЬЕВНА ПРАВОВОЙ РЕЖИМ ГЕОЛОГИЧЕСКОЙ ИНФОРМАЦИИ Специальность 12.00.03 – гражданское право, семейное право, предпринимательское право, международное частное право Автореферат диссертации на соискание ученой...»

«Библиотека сегодня Осуществлялся приём заказов на авторефераты диссертаций для докомплектования фонда краеведческой литературы — 91 экземпляр. В информационном обслуживании абонентов используются как традиционные, так и новые формы работы (приём заказов, выполнение различного рода запросов, уточ...»

«САНКТ-ПЕТЕРБУРГСКИЙ ЮРИДИЧЕСКИЙ ИНСТИТУТ ГЕНЕРАЛЬНОЙ ПРОКУРАТУРЫ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ КОММЕНТАРИЙ К ПОСТАНОВЛЕНИЯМ ПЛЕНУМА ВЕРХОВНОГО СУДА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ О СУДЕБНОЙ ПРАКТИКЕ ПО УГОЛОВНЫМ ДЕЛАМ Санкт-Петербург...»







 
2018 www.new.pdfm.ru - «Бесплатная электронная библиотека - собрание документов»

Материалы этого сайта размещены для ознакомления, все права принадлежат их авторам.
Если Вы не согласны с тем, что Ваш материал размещён на этом сайте, пожалуйста, напишите нам, мы в течении 1-2 рабочих дней удалим его.